公告日期：2025-01-03

国信证券股份有限公司

关于天津经纬辉开光电股份有限公司

2024年度定期现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，国信证券股份有限公司作为天津经纬辉开光电股份有限公司（以下简称“经纬辉开”或“公司”）2020年度向特定对象发行股票的保荐人，于2024年12月19日对公司2024年度持续督导期间（以下简称“本持续督导期间”）的有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：经纬辉开

保荐代表人姓名：侯立潇 联系电话：0755-82130833

保荐代表人姓名：张洪滨 联系电话：0755-82130833

现场检查人员姓名：张洪滨、费永鑫
现场检查对应期间：2024年度持续督导期间（2024年1月1日-2024年12月31日）
现场检查时间：2024年12月19日

是 否 不适用

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司章程和公司治理制度；查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；现场查看公司主要管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制；查看公司主要经营场所等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 是
履行职责

不适用，公司于
2024 年 1 月完成
董事会、监事会
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 换届选举，2024
息披露义务 年 2 月聘任了高
级管理人员，履
行了应程序和信
息披露义务

不适用，2024 年
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 度持续督导期内
相应程序和信息披露义务 公司控股股东或
者实际控制人未
发生变化

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

现场检查手段：查阅了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 是
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工……
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