公告日期：2024-12-21

国浩律师（上海）事务所

关 于

上海泰胜风能装备股份有限公司

2024 年度向特定对象发行

人民币普通股股票

之

法律意见书

上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 楼 邮编：200041

27/F, Garden Square, No.968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

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二〇二四年十一月

目 录

第一节 引 言 ......7

一、 律师事务所及经办律师简介......7

二、 出具法律意见书的过程......8

三、 法律意见书的申明事项......9
第二节 正 文 ......11

一、 本次发行的批准与授权......11

二、 发行人本次发行的主体资格......16

三、 发行人本次发行的实质条件......17

四、 发行人的设立......21

五、 发行人的独立性......21

六、 发行人的控股股东和实际控制人......22

七、 发行人的股本及演变......23

八、 发行人的业务......24

九、 关联交易和同业竞争......26

十、 发行人的主要财产......29

十一、 发行人的重大债权、债务......33

十二、 发行人的重大资产变化及收购......35

十三、 发行人章程的制定与修改......35

十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......36

十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......36

十六、 发行人的税务......36

十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......38

十八、 本次募集资金的运用......40

十九、 发行人业务发展目标......41

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚......41

二十一、 发行人募集说明书法律风险的评价......42

二十二、 结论意见......43
第三节 签署页 ......44

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
泰胜风能/公司/发行人/ 指 上海泰胜风能装备股份有限公司，深交所创业板上市公司，
上市公司 股票代码：300129

泰胜有限 指 上海泰胜电力工程机械有限公司，系泰胜风能前身

广州凯得 指 广州凯得投资控股有限公司

广开控股 指 广州开发区控股集团有限公司

经开区管委会/实际控 指 广州经济技术开发区管理委员会
制人

开发区国资局 指 广州开发区国有资产监督管理局

能源集团 指 广州高新区现代能源集团有限公司

穗恒运 A 指 广州恒运企业集团股份有限公司

穗开电业 指 广州穗开电业有限公司

开发区投资 指 广州开发区投资集团有限公司

科学城集团 指 科学城（广州）投资集团有限公司

原实际控制人团队 指 柳志成、黄京明、夏权光、张锦楠、张福林组成的一致行动
人团队

2022 年 4 月 19 日，中国证监会出具《关于同意上海泰胜风
能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证
前次发行 指 监许可〔2022〕824 号），同意泰胜风能向特定对象广州凯
得发行 A 股股票 215,745,976 股，每股面值 1 元，发行价格
为 5.01 元/股，募集资金总额为 108,088.73 万元

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