公告日期：2024-08-23

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

苏州工业园区和顺电气股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划

授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 8 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、独立财务顾问意见 ...... 7
五、备查文件及咨询方式 ...... 14
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

和顺电气、本公司、 指 苏州工业园区和顺电气股份有限公司

公司、上市公司

本激励计划、本计划 指 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024年限制性股票激
励计划

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏州工
本独立财务顾问报告 指 业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
授予相关事项之独立财务顾问报告

限制性股票、第二类 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
限制性股票 件后分次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公
激励对象 指 司、全资及控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理
人员及核心骨干人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
得公司股份的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所
需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南第 1 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—
号》 —业务办理》

《公司章程》 指 《苏州工业园区和顺电气股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由和顺电气提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对和顺电气股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对和顺电气的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。