公告日期：2024-08-24

国投智能（厦门）信息股份有限公司

关于国投财务有限公司的风险持续评估报告

按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易（2023 年修订》的要求, 国投智能（厦门）信息股份有限公司（以下简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称“国投财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，对国投财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、国投财务公司基本情况

国投财务公司是 2008 年底经中国银行业监督管理委员会批准设立，并
核发金融许可证的非银行金融机构，于 2009 年 2 月 11 日经国家工商行政
管理总局核准注册成立。公司注册资本为 50 亿元人民币。

（一）法定代表人：崔宏琴

（二）注册地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号 18 层

（三）企业类型：其他有限责任公司

（四）统一社会信用代码：911100007178841063

（五）经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融
机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（六）股权结构：

序号 股东名称 出资额（亿元） 持股比例

1 国家开发投资集团有限公司 178,000 35.60%

2 国投资本控股有限公司 97,500 19.50%

3 雅砻江流域水电开发有限公司 75,000 15.00%

4 国投云南大朝山水电有限公司 53,750 10.75%

5 国投高科技投资有限公司 37,500 7.50%

6 厦门华夏国际电力发展有限公司 31,750 6.35%

7 国投甘肃小三峡发电有限公司 12,500 2.50%

8 国投交通控股有限公司 10,000 2.00%

9 国投电力控股股份有限公司 4,000 0.80%

合计 500,000 100%

二、国投财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

国投财务公司建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定，公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。国投财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，下设 11 个部门，分别是综合管理部（党委办公
室）、计划财务部、结算业务部、客户服务一部、客户服务二部、客户服务三部、金融市场部、党群工作部、风险管理部、审计稽核部（纪律检查部）和信息技术部。具体见下图：

（二）风险的识别与评估

国投财务公司内部控制管理制度体系完善，经营层组织实施内部控制制度，各部门针对各项具体业务制定并充分执行标准化的操作流程、作业标准和风险防范措施，并对业务操作与管理中的各种风险事项进行识别、监测、评估、控制；审计稽核部门对内控执行、业务操作、规范化管理等情况进行监督评价。各部门分工明确、权责明晰。

（三）重要控制活动

1．国投财务公司管理层风险控制意识强，治理结构和组织架构设置与
运行良好。

根据《商业银行内部控制指引》《企业内……
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