公告日期：2024-08-28

招商证券股份有限公司

关于包头东宝生物技术股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“东宝生物”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可﹝2023﹞1517 号)同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,550,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 455,000,000.00 元，扣除与本次发行有关费用合计12,736,556.58元(不含税)后，实际募集资金净额为442,263,443.42元。
上述募集资金已于 2023 年 8 月 4 日全部到位。信永中和会计师事务所(特殊普通
合伙)已于 2023 年 8 月 4 日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到
位情况进行了审验，并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》(XYZH/2023JNAA1B0384)，确认募集资金到账。公司对募集资金采取了专户存储制度，公司和青岛益青生物科技股份有限公司（以下简称“益青生物”）已与招商证券、募集资金专户所在银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金项目基本情况

根据公司已披露的《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》及第八届董事会第十五次会议决议、第八届监事会
第十五次会议决议，公司向不特定对象发行可转换公司债券的实际募集资金在
扣除发行费用后用于如下项目：

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额

1 新型空心胶囊智能产业化扩产项目 40,123.17 40,000.00

2 补充流动资金 10,000.00 4,226.34

合计 50,123.17 44,226.34

三、募集资金使用情况及闲置原因

（一）募集资金使用情况

1、置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的情况

公司于2023年8月11日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司及益青生物使用募集资金14,602,870.09元置换先期已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。上述事项已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)专项审核，并出具了XYZH/2023JNAA1F0050号《包头东宝生物技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金鉴证报告》。公司独立董事出具了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司于2023年8月11日在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号：2023-068)。

2、使用部分募集资金向子公司益青生物提供财务资助以实施募投项目的情况

公司于2023年8月11日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向控股子公司提供财务资助以实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金向益青生物分期提供总额度不超过40,000万元(含本数)的财务资助用于实施“新型空心胶囊智能产业化扩产项目”。公司独立董事出具了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司于2023年8月11日在巨潮资讯网披露的《关于使用部分募集资金向控股子公司提供财务资助以实施募投项目的公告》(公告编号：2023-069)。

3、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

（1）公司于2023年8月11日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次……
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