公告日期：2013-04-16

　　 南通锻压设备股份有限公司

2012年度内部控制自我评价报告

本公司《企业法人营业执照》注册号：320682000066958。

本公司法定代表人：郭庆，注册地点：如皋经济开发区锻压产业园区内。

本公司经营范围：锻压设备（液压机床、机械压力机）及配件的制造、销售、维修。自营或

代理商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。

二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

（一）公司内部控制制度的目标

1．保证公司经营管理合法合规、财务报告及相关信息真实完整；

2．提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略；

3．建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行

为，保护公司的资产的安全、完整；

4．确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）公司内部控制制度的建立遵循了以下基本原则：

1．内部控制制度符合国家有关法律法规和财政部等五部委的《企业内部控制基本规范》以

及公司的实际情况。

2．内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

3．内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

4．内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监

督，同时兼顾运营效率。

5．内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变

化及时加以调整。

6．内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

三、公司内部控制基本情况

（一）内部环境

1．公司内部控制结构

公司已经按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券

法》（以下简称《证券法》）和有关监管要求及《南通锻压设备股份有限公司章程》（以下简称

《公司章程》），设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结

构，各部门有明确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项

经济业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。公司明确

了管理理念和经营风格，并在公司范围内进行广泛的教育和宣传。

1）股东大会

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