公告日期：2014-03-12

　　 中信建投证券股份有限公司

关于利亚德光电股份有限公司限售股份上市流通的保荐意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）

作为利亚德光电股份有限公司（以下简称“利亚德”或“公司”）首次公开发行

股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》等有关规定，对利亚德限售股份申请上市流通事项进行了核查，出具核查

意见如下：

一、首次公开发行前已发行股份情况

利亚德首次公开发行前已发行股份为7,500万股。根据中国证券监督管理委

员会“证监许可[2012]177号”文核准，公司采用网下向询价对象询价配售与网

上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）2,500万股，

并于2012年3月15日在深圳证券交易所创业板上市，首次发行后公司总股本增至

10,000万股。

2013年5月20日，公司实施了2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案，

以转增前公司总股本10,000万股为基数，向全体股东每10股派1.50元人民币（含

税）现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后公司的总股本

增加至15,000万股。

目前公司总股本为15,000万股，其中有限售条件股份数量为102,975,125股，

占公司总股本的68.65%，无限售条件股份为47,024,875股，占公司总股本的

31.35%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售股东在《利亚德光电股份有限公司首次公开发行

股票并在创业板上市公告》与《利亚德光电股份有限公司首次公开发行股票并在

创业板上市招股说明书》中做出的承诺一致，具体内容如下：

（1）公司2010年11月新增韦启军、张龙虎、赵胜欢等36名自然人股东承诺：

“本人持有的公司2010年11月新增股份，自新增股份完成工商变更登记之日

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