公告日期：2012-04-24

　　 利亚德光电股份有限公司
内幕信息及知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）的治理
结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕
信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》和
《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定
的，适用公司《信息披露管理制度》（以下简称《管理制度》）的相关规定。

第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关
于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的
交易。

第四条 公司董事会领导并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务。公司
各部门及分公司负责人、各项目组负责人、各关联单位的相关负责人，为各部门、
单位、项目组内幕信息及其知情人管理的第一责任人，对本部门、单位、项目组
等的内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与公司合作中可能产生
的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负责。董事会秘书负责公司内
幕信息知情人的备案、建立档案及定期检查。

第二章 内幕信息及其知情人的范围

第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市
场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

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（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员
涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；

（十三）公司股权结构的重大变化；

（十四）公司债务担保的重大变更；

（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之
三十；

（十六）上市公司收购的有关方案；

（十七）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生
重大影响的额外收益；

（十八）变更会计政策、会计估计；

（十九）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十）可能对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
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凡涉及上述第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（八）、（九）、（十二）、（十
三）、（十六）、（十七）、（十八）、（十九）条的，应按本制度严格执行第三章、第
四章的规定；其他情形的，由公司对内……
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