公告日期：2012-05-24

　　利亚德光电股份有限公司 重大信息内部报告制度

第一章 总 则
第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内
部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、
全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《利亚德光电股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，包括但不限于重大
事项、交易信息、关联交易、重大经营管理及其他重大事项等信息，按照本制度
规定负有报告义务的有关人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事会、董事
长和董事会秘书报告的制度。
第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应
予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一） 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二） 公司之子公司的董事长和经理、分支机构的负责人；
（三） 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四） 公司控股股东和实际控制人；
（五） 持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六） 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
第五条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露
的定期报告和临时报告等；公司董事会办公室为公司信息披露工作的管理部门，
负责公开信息披露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送

1

利亚德光电股份有限公司 重大信息内部报告制度

和披露手续。
第六条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人员进行有
关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及
时性、准确性和完整性。
第七条 本制度适用于公司、公司下属分支机构及子公司。

第二章 重大信息的范围
第八条 公司重大信息包括但不限于公司、公司下属分支机构或子公司出现、
发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：
（一）拟提交公司董事会、监事会、股东（大）会审议的事项。
（二）召开董事会、监事会、股东（大）会（包括变更召开股东（大）会日
期的通知）并作出决议的事项。
（三）重大交易事项：
1、购买或出售资产；
2、对外投资（含委托理财，委托贷款等）；
3、提供财务资助；
4、提供担保；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或受赠资产；
8、债权或债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可使用协议；
11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
（四）上述重大交易事项达到下列标准之一的，应当及时报告并披露：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易

……
[点击查看PDF原文]

提示：本文属于研究报告栏目，仅为机构或分析人士对一只股票的个人观点和看法，并非正式的新闻报道，本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。