公告日期：2025-01-08

兴业证券股份有限公司

关于浙江晶盛机电股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶盛机电

保荐代表人姓名：金晓锋 联系电话：021-20370689

保荐代表人姓名：胡皓 联系电话：021-20370689

现场检查人员姓名：胡皓、马晓骋

现场检查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 11 月

现场检查时间：2024 年 12 月 23 日-2024 年 12 月 24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议；核查董监高人员变动及相关决策文件；核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；实地查看公司的生产经营场所，了解机构设置、人员配置、资产分布等情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范

性文件和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披

露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：检查内审部门及审计委员会的设置及制度建设；检查内审部门及董事会审计委员会的运作情况；重大对外投资内部控制程序；与公司管理层人员交谈，了解公司内部控制的有效性。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审

计部门 √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

门提交的工作计划和报告等 √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

作进度、质量及发现的重大问题等 √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

况进行一次审计 √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

委员会提交年度内部审计工作报告 √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

制评价报告 √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

了完备、合规的内控制度 √

（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；……
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