公告日期：2024-12-25

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于北京东方通科技股份有限公司

2024 年半年度现场检查报告

保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：东方通

保荐代表人姓名：张德平 联系电话：010-63212001

保荐代表人姓名：王璐 联系电话：010-63212001

现场检查人员姓名：张德平

现场检查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 6 月

现场检查时间：2024 年 12 月 2 日-2024 年 12 月 6 日、2024 年 12 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查主要手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件；访谈管理层、获取公司说明文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查主要手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告；访谈管理层
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议等；查阅投资者来访的记录资料；访谈管理层、获取公司说明文件

详 见

“二、现

场 检 查

发 现 的

……
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