公告日期：2025-01-03

中国国际金融股份有限公司

关于北京九强生物技术股份有限公司

2024年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：九强生物

保荐代表人姓名：雷仁光 联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：陈晗 联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：陈晗、林浚哲
现场检查对应期间：2024年 1月至 2024 年 12月
现场检查时间：2024年 12月 20 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅了九强生物的公司章程、募集资金管理制度等相关公司治理制度，查阅了九强生物董事会、股东大会、监事会的议案、会议决议、会议记录等资料，并与相关负责人员进行了沟通，重点关注了三会会议召开方式与程序是否合法合规。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √

行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅了九强生物的内控制度，检查了公司内控制度的执行情况，并与相关负责人员进行了沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司信息披露文件及其他相关文件，对公司信息披露制度的建立健全和执行情况、已披露公告与实际情况的一致性进行了核查，并对公告事项的进展进行了解。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机……
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