公告日期：2024-12-30

华安证券股份有限公司

关于香农芯创科技股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定的要求，华安证券股份有限公司作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称“香农芯创”、“公司”）向原股东配售股份并在创业板上
市的保荐机构，于 2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 18 日期间对香农芯创 2024 年度
有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华安证券股份有限公司 被保荐公司简称：香农芯创

保荐代表人姓名：田之禾 联系电话：0551-65161771

保荐代表人姓名：王晨 联系电话：0551-65161771

现场检查人员姓名：田之禾、王晨、郑迪
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 16 日-2024 年 12 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程及公司治理相关制度；
（2）查阅公司历次三会会议文件；
（3）了解公司董监高变化情况，查阅相关审议程序及信息披露文件；
（4）查看公司主要经营、管理场所；
（5）对公司董事、监事、高级管理人员等有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √

是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务规 √

则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √

务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务 （注 1）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度；
（2）检查公司内部审计部门设置情况；
（3）查阅公司内部审计部门工作计划、工作报告；
（4）查阅公司董事会审计委员会会议文件；
（5）访谈公司管理层有关人员。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门（如适用） （注 2）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √

一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告……
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