公告日期：2024-12-31

金圆统一证券有限公司

关于江苏广信感光新材料股份有限公司

2024 年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：金圆统一证券有限公司 被保荐公司简称：广信材料

保荐代表人姓名：侯陆方 联系电话：0592-3117999

保荐代表人姓名：曾元松 联系电话：0592-3117999

现场检查人员姓名：侯陆方、曾元松、张谋富

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 12 月 26 日-2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
对公司三会文件进行查阅或复印；
查阅公司公开披露信息；
对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
察看上市公司的主要生产、经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注：公司独立董事陈长生于 2024 年 5 月 24 日因个人原因离任，王健经股东大会表决同
意担任独立董事。上述人员变动对公司日常经营管理不会造成不利影响，不属于重大变化，公司已履行了相应程序和信息披露义务。
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司内审部、审计委员会工作文件；
核查公司章程、三会议事规则；
对公司部分董事、高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度

注 1：截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用完毕。

（三）信息披露
现场检查手段：
对有关三会文件进行查阅、复印；
查阅公司公开披露信息；

对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
查阅《信息披露制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的……
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