公告日期：2024-12-13

东北证券股份有限公司

关于北京万集科技股份有限公司

使用部分自有资金进行现金管理的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为北京万集科技股份有限公司（以下简称“万集科技”或“公司”）2020 年度向特定对象发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司使用部分自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次使用部分自有资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营的情况下，使用部分自有资金购买理财产品，增加公司收益。

（二）投资额度及资金来源

公司（含分公司、全资子公司及控股子公司）进行现金管理额度为不超过人民币5亿元（含5亿元），资金来源为公司部分自有资金。在上述额度内，资金可以在董事会决议有效期内进行滚动使用。

（三）投资品种

1、固定收益类、浮动收益类及保本类理财产品；

2、委托理财类，委托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构进行投资理财，包括银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司、保险公司、金融资产投资公司及私募基金管理人发行的各

3、证券投资类，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

（四）投资期限

使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在该有效期内，公司使用自有资金购买的单个理财产品的投资期限不超过12个月（含），在授权额度内滚动使用。

（五）实施方式

在决议有效期内和额度范围内，由董事会授权董事长行使相关决策权并签署合同文件，其权限包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选择理财产品、签署相关合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施现金管理活动。

（六）信息披露

公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

（七）关联关系说明

公司拟购买的理财产品的受托方将为银行、证券、保险及其他正规的金融机构，与公司不存在关联关系。

二、投资风险分析及风险控制措施

公司使用自有资金进行现金管理投资理财产品，可能会受到各种风险因素（包括但不限于市场风险、流动性风险、通货膨胀风险、政策风险及不可抗力等）的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

1、公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

2、公司审计部门为自有资金现金管理的监督部门，对公司现金管理业务进行审计和监督；

3、公司独立董事、监事会有权对公司自有资金使用和现金管理情况进行监督与检查；

4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

三、对公司经营的影响

公司在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下购买理财产品，不会影响公司日常资金正常周转需要及公司主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，增加公司收益。

四、履行的审议程序

（一）董事会审议情况

公司于2024年12月11日召开第五届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司（含分公司、全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币5亿元（含5亿元）的自有资金进行现金管理，投资理财产品，以提高公司资金使用效率、合理利用自有资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可滚动使用。
（二）监事会审议情况

公司于2024年12月11日召开第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为公司（含分公司、全资子公司及控股子公司）使用部分自有资金进行现金管理额度不超过人民币5亿元（含5亿元），投资理财产品有利于提高公司资金使用效率，增加经济效益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合深圳证券交易所等有关规定。

（三）独立董事意见

为了提高资金使用效率，公司（含分公司、全资子公司及控股子公司）在不影响公司日……
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