公告日期：2025-01-03

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市容大感光科技股份有限公司 2024 年现场检查报
告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称“容大感光”或“公司”）2022 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2024
年 12 月 19 日至 2024 年 12 月 20 日对深圳市容大感光科技股份有限公司 2024
年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：容大感光

保荐代表人姓名：张华熙 联系电话：0755-81902000

保荐代表人姓名：肖耿豪 联系电话：0755-81902000

现场检查人员姓名：张华熙、肖耿豪、王逸飞
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 19 日至 2024 年 12 月 20 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅股东大会、董事会、监事会的会议文件、公告文件和公司业务规章制度等；核查董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；核查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况；查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；查阅公司财产权属证明、财务会计制度；对相关人员进行访谈等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务 √
规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √

务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度，检查公司内部审计部门运作情况，核查审计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告，与相关人员进行访谈等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查公司信息披露事务管理制度的相关条款；审阅公司信息披露公告；了解公司信息披露的信息传递、审核等工作流程；查阅公司的内幕信息知情人登记表；查阅公司的投资者关系活动记录表

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ……
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