公告日期：2024-08-27

南京证券股份有限公司

关于南京奥联汽车电子电器股份有限公司

2024 年半年度定期现场检查报告

保荐人名称：南京证券股份有限公司 被保荐公司简称：奥联电子

保荐代表人姓名：李铮 联系电话：18651619583

保荐代表人姓名：肖爱东 联系电话：13813956806

现场核查人员姓名：李铮

现场核查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 6 月

现场核查时间：2024 年 8 月 12 日至 8 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈；查看公司公开信息披露 文件；查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等； 查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；核查公司就有关事 项出具的说明。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：核查了内部审计部门的设置情况，取得了内部审计部门人员构成及简历；核查了内部审计部门和审计委员会的有关季度工作计划和报告，内部审计部门对募集资金存放与使用情况的审计报告等资料；对内部审计部门负责人进行了访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √注 1
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司三会文件、公章用印记录；查阅了公司的信息披露文件，以及与公告内容有关的合同、决议等文件，对董事会秘书进行了访谈，并就已披露事项的进展情况进行了核查；查阅了公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与深圳证券交易所互动易网站内容进行对比；查阅了公司信息披露的相关制度，并对信息披露制度的实施情况对董事会秘书进行了访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披……
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