公告日期：2024-12-28

中证鹏元资信评估股份有限公司
中证鹏元公告【2024】578 号
中证鹏元关于关注海南普利制药股份有限公司立案调查进
展暨可转债交易风险提示的公告

中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对海南普利制药股份有限公司（以下简称“普利制药”或“公司”，股票代码：300630.SZ）及其发行的下述债券开展评级。除评级委托关系外，中证鹏元及评级从业人员与公司不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。

债券简称 上一次评级时间 上一次评级结果

主体等级 债项等级 评级展望

普利转债 2024 年 7 月 30 日 A A 稳定

根据公司于 2024 年 12 月 16 日披露的《关于立案调查进展暨可
转债交易风险提示的公告》，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）正在对公司进行立案调查，若后续中国证监会行政处罚认定公司触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票存在被实施重大违法强制退市的风险。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定，若上市公司股票被终止上市的，可转债同步终止上市或者挂牌。

同时，自 2025 年 2 月 9 日起，公司可转换公司债券将进入回售
期（最后两个计息年度）。根据《公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》约定：在回售期内，若公司股票在任意连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格的 70%，公司将面临提前兑付申请回售部分可转债本息的可能，届时可能存在无法全额兑付的风
险。2024 年 11 月 19 日，公司将“普利转债”的转股价格向下修正
为 11.22 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 11 月 20 日起生效。截
至 2024 年 12 月 20 日，公司股票的收盘价为 7.01 元/股。

根据公司公告披露及与公司沟通，公司被中国证监会立案调查尚在调查中，未有结论。从公司经营情况来看，2024 年 1-9 月公司营业收入同比增长 0.34%，归属于上市公司股东净利润亏损 0.98 亿元，主要系受部分产品竞争加剧，叠加固定资产增加、生产成本上升，导致公司销售毛利率较上年下降；同时当期公司销售费用和管理费用大幅增加，导致经营出现亏损。从经营现金流来看，2024 年前三季度，公司经营活动现金流呈现净流出状态，主营业务回款变差。

公司 2024 年 1-9 月财务数据情况（单位：亿元）

项目 金额/比率 同比变化

营业收入 6.25 0.34%
归属于上市公司股东净利润 -0.98 -204.89%
扣除非经常损益归属于上市公司股东净利润 -1.25 -397.45%
经营活动现金流净额 -1.74 -227.48%
销售费用 2.64 47.10%
管理费用 1.06 19.75%
销售毛利率 59.83% -13.22%（较上年）

资料来源：Wind，中证鹏元整理

2024 年第三季度公司营业收入为 1.88 亿元，同比增长 22.90%，
虽然从收入来看，2024 年第三季度公司经营有所恢复，但当期归属

于上市公司股东的净利润仍亏损 0.41 亿元。截至 2024 年 12 月 23 日，
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