公告日期：2024-12-31

长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：
南京聚隆

保荐代表人姓名：胡耿骅 联系电话：

0755-83516222

保荐代表人姓名：张延冬 联系电话：

0755-83516222

现场检查人员姓名：胡耿骅、张延冬、李浩洋
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不
（一）公司治理 是 否 适
用

现场检查手段：查阅公司现行公司章程、公司治理的相关制度文件、组织结构图；查阅三会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 √
否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 √
本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司现行内部审计制度；取得公司内审部人员及审计委员会人员构成情况；查阅内部审计年度工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、现行的内部控制制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 √
工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质 √
量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计 √
划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次 √
审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交 √
次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交 √
年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 √
告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合 √
规的内控制度

（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司信息披露相关……
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