公告日期：2025-01-03

晶瑞电子材料股份有限公司

2024年度定期现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶瑞电材

保荐代表人姓名：刘伟 联系电话：021-60936933

保荐代表人姓名：庞海涛 联系电话：0755-81983068

现场检查人员姓名：庞海涛
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月19日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）访谈公司董事、高管等人员；
（4）查看公司实际经营情况等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 √
则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部审计报告及专项报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）

2. 是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（ √
如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互 √
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
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