公告日期：2024-08-30

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

圣邦微电子（北京）股份有限公司

2023 年股票期权激励计划

预留授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 8 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
（一）本激励计划的审批程序......6 （二）本次实施的股票期权激励计划与股东大会审议通过的股票期权激励计
划差异情况......7
（三）本激励计划预留授予条件成就情况的说明 ......7
（四）本激励计划的预留授予情况......8
（五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......9
（六）结论性意见......9
五、备查文件及咨询方式 ...... 10
（一）备查文件......10
（二）咨询方式......10
一、释义

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于圣邦微电子
独立财务顾问报告 指 （北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予相关事
项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

圣邦股份、本公司、 指 圣邦微电子（北京）股份有限公司（含下属分、子公司）
公司、上市公司

本激励计划、本次激 指 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草
励计划 案）

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购
买本公司一定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司高级管理人员、核心
管理人员及核心技术（业务）骨干

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

有效期 指 自股票期权首次授予之日起至全部行权或注销之日止

等待期 指 股票期权授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在
行权 指 本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标
的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公司股
份的价格

行权条件 指 根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《公司章程》 指 《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》

《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务
办理》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由圣邦股份提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对圣邦股份股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对圣邦股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做……
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