公告日期：2024-08-24

西 部证券股份有限公 司

关于湖南九典制药股份有限公司

与专业投资机构共同投资暨关联交易的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”、“上市公司”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件要求，对九典制药与专业投资机构共同投资暨关联交易事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、与专业投资机构共同投资暨关联交易的情况

为更好地满足整体战略发展需求，有效整合并借助专业投资机构的力量及各方资源优势，湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”或“九典制药”）拟使用自有资金，上限不超过 9,000 万元，与深圳前海上善金石私募股权投资基金管理有限公司（以下简称“上善资本”）、湖南湘江新区引导四号股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湘江新区四号”）、朱志宏先生及其他有限合伙人（待定）共同投资设立长沙湘江善诺创业投资合伙企业(有限合伙)（暂定名，以工商登记核准为准，以下简称“合伙企业”）。

合伙企业的合伙人之一朱志宏先生系公司控股股东、实际控制人、董事长，本次与专业投资机构共同投资事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

本次与专业投资机构共同投资事项已经公司第四届董事会第二次独立董事专门会议审议通过，全体独立董事过半数同意；并经公司第四届董事会第六次会议审议通过，关联董事已回避表决，该事项无需提交股东大会审议。

二、关联方的基本情况

1、姓名：朱志宏

2、住址：长沙市雨花区雅塘村*栋*门*房

3、关联关系说明：朱志宏先生系公司控股股东、实际控制人、董事长，为公司关联自然人。

三、非关联方的基本情况

（一）普通合伙人

1、基本注册信息

企业名称：深圳前海上善金石私募股权投资基金管理有限公司

企业类型：有限责任公司

统一社会信用代码：914403003599200499

成立时间：2016 年 1 月 19 日

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）

法定代表人：戎涛

经营范围：私募股权投资基金管理（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；创业投资基金管理（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。
2、股东信息

股东名称 认缴出资额（万元） 认缴比例

湖南聚上咨询管理合伙企业（有限合伙） 800.00 40.00%

长沙上善同荣咨询管理合伙企业（有限合伙） 340.00 17.00%

杜恒 320.00 16.00

李岚 300.00 15.00

股东名称 认缴出资额（万元） 认缴比例

长沙上善同心咨询管理合伙企业（有限合伙） 240.00 12.00

合计 2,000.00 100.00%

3、最近一年财务数据：总资产为 13,725,507.91 元，净资产为 10,322,758.00
元，营业收入为 4,475,069.30 元，净利润为 807,633.48 元。

4、关联关系说明：上善资本与公司不存在关联关系或利益安排，与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，与其他参与共同投资的合伙人不……
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