公告日期：2024-08-24

西部证券股份有限公司

关于湖南九典制药股份有限公司

调整部分募集资金投资项目计划进度的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”、“上市公司”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规范性文件要求，对九典制药调整部分募集资金投资项目的情况行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）的核准，公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币270,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,379,028.29 元，实际募集资
金净额为人民币 262,620,971.71 元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 8 日全部到
位，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字[2021]第 1100011 号《验资报告》。

截至 2024 年 6 月 30 日，公司募投项目资金使用情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资金额 募集资金拟投 募集资金累计

资金额 投资总额

1 新药研发 13,115.00 10,834.00 1,539.82

2 外用制剂车间扩产建设项目 10,611.54 8,113.06 8,293.15

3 补充流动资金 8,052.94 7,315.04 7,342.03

序号 项目名称 投资金额 募集资金拟投 募集资金累计
资金额 投资总额

合计 31,779.48 26,262.10 17,175.00

二、调整部分募投项目计划进度的原因

1、本次调整部分募投项目计划进度情况

公司结合目前募投项目的实施进展，经过谨慎研究，在不改变募投项目实施主体、实施地点和募集资金用途的前提下，对募投项目的达到预定可使用状态日期进行调整。具体如下：

项目名称 调整前项目达到预定可使用 调整后项目达到预定可使用
状态日期 状态日期

PDX-02 项目 2025 年 12 月 31 日 2027 年 6 月 30 日

新药 PDX-03 项目 2025 年 12 月 31 日 2028 年 6 月 30 日

研发

PDX-04 项目 2025 年 12 月 31 日 2028 年 12 月 31 日

2、本次部分募投项目计划进度调整原因

公司新药研发项目中，PDX-02 项目和 PDX-03 项目已分别于 2022 年 1 月和
2022 年 6 月获得临床批件，PDX-04 项目正在积极进行临床前研究，预计 2024
年可申报临床。

新药的研发是一项复杂而漫长的工程，它需要应对政策环境的不断变化和技术创新的快速演进等多重挑战。近年来，国家药品监督管理局药品审评中心（以下简称“CDE”）发……
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