公告日期：2024-11-27

保荐人名称：世纪证 券有限 责任公 司 被保荐公司简称：科创新源

保荐代表人姓名：吴 坤芳 联系电话：0755-83199599

保荐代表人姓名：叶安红 联系电话：0755-83199599

现场检查人员姓名：吴坤芳

现场检查对应期间：2024 年 1 月-9 月

现场检查时间：2024 年 11 月 19 日-2024 年 11 月 20 日

一 、现场检查 事项 现 场检查意见

( 一 )公 司 治 理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及各项治理制度并核查执 行情况；查阅并复制公司相关三会文件，包括 会议通 知 、议案 、会 议记录 、决 议等；查 看公司主 要经营、管理场所等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3. 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等

要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董监高是否按照有关 法律法规 和本所相 关业务规则履行 √
职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √（注 1）
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：2024 年 5 月，董事黎所远因个人原因辞去董事职务；公司于 2024 年 9 月 27 日召开

2024 年第二次临时股东会、第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，完成了董事会、监事会的换届选举及高级管理人员的聘任，公司已履行相应程序和信息披露义务。

( 二 )内 部 控 制

现场检查手段：查看公 司内 部审计及 相关内 部控制制 度、了解 内部审计 部 门人员情况、查阅内部审计部门文件资料。

1 . 是否按照相 关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
(如适用)
2. 是否在股票上市后六个月 内建立内 部审计制 度并设立内部审

计部门(如适用) √

3.内部审计部门和审计委员会 的人员构 成是否 合规( 如适用) √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 议 内部审计

部门提交的工作计划和报告等(如适用) √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √

情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资 、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

了完备、合规的内控制度 √

(三 )信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未……
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