公告日期：2024-08-30

河南省中工设计研究院集团股份有限公司董事会
关于 2024 年半年度可转换公司债券募集资金存放与实际使
用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规
定，河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”或“设研院”）
董事会编制了截至 2024 年 6 月 30 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报
告。

一、可转换公司债券募集资金基本情况

1、可转换公司债券募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 20 日签发的（证券发行字
[2021]3297 号文）《关于同意设研院向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，公司获准向社会公开发行面值约 37,600.00 万元，发行数量为 3,760,000 张,
每张面值为人民币 100 元，按面值发行。期限为自发行之日起 6 年，即自 2021
年 11 月 11 日至 2027 年 11 月 10 日。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及交
易费用共计人民币8,868,800.00 元后，实际募集资金金额为人民币367,131,200.00元。本次发行可转债资金已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2021 年 11月 17 日汇入本公司指定的可转债资金存储专户，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具众环（2021）2110033 号《河南省交通规划设计研究院股份有限公司发行“可转换公司债券”募集资金验证报告》。

2、截至 2024 年 6 月 30 日使用金额及当前余额

2024 年上半年度可转债募集资金使用情况如下：

单位：元

项 目 金 额 其中：前期投入置换

募集资金总额 376,000,000.00

减：发行费用（含税） 8,868,800.00

募集资金净额 367,131,200.00

加：资金收益（利息收入扣除手续费） 4,430,892.81

减：补充流动资金 112,430,000.00

区域服务中心建设及服务能力提升项目 94,196,300.10 48,219,816.00

产研转化基地运营中心项目 63,291,164.29 38,339,178.00

结项补充流动资金 69,300.59

募集资金账户余额 101,575,327.83

二、可转换公司债券募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，公司根据《公司法》《证券法》以及中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户储存制度。

根据深圳证券交易所相关规定，公司在中国银行郑州龙子湖智慧岛支行、中
原银行郑州分行开立了可转换公司债券专用账户。2021 年 10 月 29 日公司与中
原银行股份有限公司郑州分行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定该等专户内资金仅用于《公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（简称：募集说明书）约定得用途，不得用作其他用途。2021 年 11 月 19日公司与中国银行郑州龙子湖智慧岛支行签署《募集资金三方监管协议》，协议约定以上专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

为提高资金使用效率，公司于 2022 年 3 月 30 日召开的第三届董事会第三次
会议及第三届监事会第三次会议并于 2022 年 4 月 22 日召开 2022 年年度股东大
会，会议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司中鼎智建使用暂时闲置募集资金不超过人民币 1.7 亿元（其中公司1.5 亿元，中鼎智建 2,0……
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