公告日期：2025-01-11

华泰联合证券有限责任公司

关于水羊集团股份有限公司 2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”“公司”）
向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2024 年 12 月 27 日对水羊股份
2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：水羊股份

保荐代表人姓名：张磊清 联系电话：0755-81902000

保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-81902000

现场检查人员姓名：张磊清、龙伟
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次股东大会、董事会、监事会的会议文件、公告文件和公司业务规章制度等；核查控股股东及实际控制人、董监高的持股情况、其他投资情况、董监高的兼职情况；查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；对相关人员进行访谈。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务规 √
则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √1
务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

1 2024 年 4 月，晏德军先生辞去公司副总经理兼财务总监职务，其辞任后不在公司担任职务。同时由公司
董事长、总经理戴跃锋先生提名，邹飞女士新任公司财务总监。上述人员变动对发行人公司日常经营管理 不会造成不利影响，不属于重大变化，公司已履行了相应程序和信息披露义务。

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，检查公司内部审计部门运作情况，核查审计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告，与相关人员进行访谈等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √

度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计（如适用）

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √

备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查公司信息披露事务管理制度的相关条款；审阅公司信息披露公……
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