公告日期：2024-05-07

中信建投证券股份有限公司

关于杭州迪普科技股份有限公司

2020年度向特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为杭州迪普科技股份有限公司（以下简称“迪普科技”、“发行人”或“公司”）2020年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期截至 2023 年 12月 31 日。现持续督导期届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

1、保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司

2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

3、主要办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 22 楼

4、法定代表人：王常青

5、本项目保荐代表人：吴继平、赵润璋

6、项目联系人：吴继平、赵润璋

7、联系电话：021-68801584

8、是否更换保荐人或其他情况：否

三、上市公司的基本情况

1、发行人名称：杭州迪普科技股份有限公司

2、证券代码：300768.SZ

3、注册资本：643,829,039 元人民币

4、注册地址：浙江省杭州市滨江区月明路 595 号迪普科技 18 楼

5、主要办公地址：浙江省杭州市滨江区月明路 595 号迪普科技

6、法定代表人：郑树生

7、实际控制人：郑树生

8、联系人：武礼堂

9、联系电话：0571-28281966

10、本次证券发行类型：向特定对象发行股票

11、本次证券发行时间：2021 年 8 月 27 日

12、本次证券上市时间：2021 年 9 月 29 日

13、本次证券上市地点：深圳证券交易所

14、年报披露时间：2022 年 4 月 26 日、2023 年 4 月 25 日、2024 年 4 月 16
日

15、其他：无

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐

保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的问询意见进行答复，并与审核人员进行专业沟通。在取得中国证监会同意注册的批复后，按照深圳证券交易所的要求提交推荐证券上市的相关文件。

（二）持续督导

1、督导发行人完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导发行人及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导发行人合规使用与管理募集资金；

4、督导发行人有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性相关制度；

5、持续关注发行人对外担保、对外投资是否履行规定等事项；

6、持续关注发行人及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

7、持续关注发行人的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

8、对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

9、对发行人董事、监事及高级管理人员进行培训；

10、持续关注发行人经营环境、业务状况及财务状况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

发行人实际控制人于公司首次公开发行时出具《关于转让杭州宏杉科技股份有限公司股权的承诺函》，关于实际控制人向公司转让所持宏杉科技股权承诺的豁免事项，已依照《上市公司监管指引第 4 号》等规定履行审议程序及信息披露义务；关于实际控制人向第三方转让宏杉科技股权的承诺事项，保荐机构查阅了公司实际控制人关于未按时履行向无关联第三方转让杭州宏杉科技股份有限公司股权承诺事项的整改报告，了解了实际控制人履行向无关联第三方转让杭州宏杉科技股份有限公司股权承诺事项的相关措施，提醒并督促实际控制人切实履行承诺及信息披露义务；根据公司出具的说明及相关文件，实际控制人已向监管机构提交豁免申请。除上述事项外，公……
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