公告日期：2025-01-06

光大证券股份有限公司

关于中简科技股份有限公司定期现场检查报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：中简科技

保荐代表人姓名：吴燕杰 联系电话：021-52523330

保荐代表人姓名：侯传科 联系电话：021-52523131

现场检查人员姓名：侯传科
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 30 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不 适
用

现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与公司相关负责人进行沟通等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √

（注

息披露义务 1）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务 （注

2）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 （注
3）

注 1：1）公司于 2024 年 11 月 1 日召开第三届董事会第十七次（临时紧急）会
议，审议通过了《关于解聘公司总经理温月芳的议案》，在聘任新的总经理之前，由公司董事长杨永岗先生暂代公司总经理职务；
2）因原独立董事刘礼华先生、沈菊琴女士任公司独立董事已满六年，二人向公司提交了书面辞职报告；同时，原非独立董事彭纪生先生因个人原因不再适合担任公司董事职务。

公司于 2024 年 11 月 29 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
免去董事职务并补选公司第三届董事会非独立董事的议案》，经董事会提名委员会讨论，决定免去原非独立董事彭纪生先生的董事职务；为保证董事会正常运行，经股东常州华泰投资管理有限公司提名、董事会提名委员会审查同意，提名李辉先生作为第三届董事会非独立董事候选人，同时担任第三届董事会相关委员会职务，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满为止。审议通过了《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，经公司董事会审议，同意提名徐高彦女士、邱学仕先生为公司第三届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。

公司于 2024 年 12 月 16 日召开 2024 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于补选公司第三届董事会独立董事的议案》及《关于免去董事职务并补选公司第三届董事会非独立董事的议案》，李辉先生担任公司第三届董事会非独立董事、徐高彦女士及邱学仕先生担任公司第三届董事会独立董事，任期均自本次股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
注 2：公司无控股股东，原实际控制人为杨永岗先生及温月芳女士。根据温月芳女士出具的《关于<一致行动协议>到期不再续签的告知函》，确认二人于 2014
年 12 月 3 日签署的《一致行动人协议》在 2024 年 12 月 2 日到期后不再续签，
双方终止一致行动关系。根据《公司法》《上市公司收购管理办法》及相关规定，在《一致行动人协议》终止后，公司控制权由杨永岗先生、温月芳女士二……
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