公告日期：2023-05-24

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-068

债券代码：123148 债券简称：上能转债

上能电气股份有限公司

关于提前赎回上能转债暨即将停止交易的重要提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、最后交易日：2023 年 5 月 24 日

2023 年 5 月 24 日为“上能转债”最后一个交易日；当日“上能转债”简称

为“Z 能转债”；2023 年 5 月 24 日收市后“上能转债”将停止交易。

2、最后转股日：2023 年 5 月 29 日

2023 年 5 月 25 日至 2023 年 5 月 29 日收市前，持有“上能转债”的投资者

仍可进行转股，2023 年 5 月 29 日收市后，未实施转股的“上能转债”将停止转

股，剩余可转债将按照 100.29 元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资

者可能面临投资损失。截至 2023 年 5 月 24 日收市后，距离 2023 年 5 月 30 日

（“上能转债”赎回日）仅剩 3 个交易日。

3、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适当性管理要求的，不能将所持“上能转债”转换为股票，特提请投资者关注不能转股的风险。

4、特提醒“上能转债”持有人注意在限期内转股或卖出。

特别提示：

1、可转债赎回日：2023 年 5 月 30 日；

2、可转债赎回登记日：2023 年 5 月 29 日；

3、可转债赎回价格：100.29 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 0.3%，

且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）核准的价格为准；

4、发行人赎回资金到账日（到达结算公司账户）：2023 年 6 月 2 日；

5、投资者赎回款到账日：2023 年 6 月 6 日；

6、可转债停止交易日：2023 年 5 月 25 日；

7、可转债停止转股日：2023 年 5 月 30 日；

8、赎回类别：全部赎回；

9、根据安排，截至 2023 年 5 月 29 日收市后仍未转股的“上能转债”将被

强制赎回，特提醒“上能转债”持券人注意在限期内转股。本次赎回完成后，“上能转债”将在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）摘牌。持有人持有的“上能转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

10、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适当性管理要求的，不能将所持“上能转债”转换为股票，特提请投资者关注不能转股的风险。

风险提示：

本次可转换公司债券赎回价格可能与“上能转债”停止交易和转股前的市场价格存在较大差异，特别提醒持有人注意在限期内转股。如果投资者不能在

2023 年 5 月 29 日当日及之前自行完成转股，可能面临损失，敬请投资者注意投

资风险。

上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 5 日召开第三届

董事会第十六次会议，审议通过了《关于提前赎回上能转债的议案》。自 2023

年 4 月 12 日至 2023 年 5 月 5 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘价格超过“上

能转债”当期转股价格的 130%，触发了《上能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券的募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的有条件赎回条款。结合当前市场及公司自身情况，经过综合考虑，公司董事会同意公司行使“上能转债”的提前赎回权利。现将“上能转债”赎回的有关事项公告如下：

一、“上能转债”基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929 号），公司于 2022

年 6 月 14 日向不特定对象发行可转换公司债券 4,200,000.00 张，每张面值为

人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 420,000,000.00 元。经深圳证券交

易所同意，公司本次可转换公司债券于 2022 年 7 月 1 日起在深圳证券交易所挂

牌交易，债券代码为“123148……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。