公告日期：2024-12-27

兴业证券股份有限公司

关于上能电气股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：上能电气

保荐代表人姓名：唐涛 联系电话：025-84661585

保荐代表人姓名：毛祖丰 联系电话：025-84661585

现场检查人员姓名：唐涛
现场检查对应期间： 2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 17 日-20 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不 适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：查阅公司章程及现行治理规则；查阅历次董事会、监事会、股东大会会议资料；现场查看公司主要经营场所；了解控股股东、实际控制人持有公司股份的变动情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

√

规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√

息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制相关制度，检查相关会议文件、内控评价报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

√
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

√

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

……
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