公告日期：2024-07-18

股票简称：金丹科技 股票代码：300829
债券简称：金丹转债 债券代码：123204
河南金丹乳酸科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

受托管理事务报告（2023 年度）

发行人

河南金丹乳酸科技股份有限公司

（河南省周口市郸城县金丹大道 08 号）

债券受托管理人

（四川省成都市东城根上街 95 号）

2024 年 7 月

重要声明

根据《可转换公司债券管理办法》（以下简称“管理办法”）《河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转债之可转债受托管理协议》《河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定和约定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为受托管理人，以公开信息披露文件、发行人出具的相关说明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等为信息来源编制本定期受托管理事务报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国金证券所作的承诺或声明。未经国金证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

重要声明...... 2
第一节 发行人债券基本情况...... 4

一、核准文件及核准规模...... 4

二、本期债券的主要条款...... 4
第二节 债券受托管理人履职情况...... 11
第三节 发行人 2023 年度经营情况和财务状况...... 12

一、发行人基本情况...... 12

二、发行人 2023 年度经营情况及财务情况...... 12

1、合并资产负债表主要数据...... 13

2、合并利润表主要数据...... 13

3、合并现金流量表主要数据...... 14

第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 15

一、本次可转债募集资金基本情况...... 15

二、本次可转债募集资金专户账户存储情况...... 15

三、2023 年度募集资金的使用情况...... 16
第五节 发行人内外部增信机制变化情况...... 19
第六节 本次可转债本息偿付情况...... 20

一、发行人偿债保障措施...... 20

二、本期债券偿债保障措施执行情况...... 20
第七节 债券持有人会议召开情况...... 21
第八节 本次债券的跟踪评级情况...... 22
第九节 债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 23

第一节 发行人债券基本情况

一、核准文件及核准规模

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 4 月 23 日出具的《关于同意河南金
丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕885 号）的决定，公司向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券（以下简称可转债），每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为700,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,391,161.37 元，募集资金净额为 689,608,838.63 元。

截至 2023 年 7 月 19 日，上述募集资金已到账，大华会计师事务所（特殊普
通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 7 月 19 日出具了《河南金丹
乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》（大华验字（2023）第 000430 号）。

经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2023 年 8 月 2 日起在深圳证券交易
所挂牌交易，债券简称“金丹转债”，债券代码“123204”。

二、本期债券的主要条款

1、本次发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司人民币普通股（A 股）股票的公司债券。该可转换公司债券及未来转换的股票将在深圳证券交易……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。