公告日期：2025-01-10

申港证券股份有限公司关于星辉环保材料股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：申港证券股份有限公司 被保荐公司简称：星辉环材

保荐代表人姓名：潘杨阳 联系电话：021-20639666

保荐代表人姓名：欧俊 联系电话：021-20639666

现场检查人员姓名：潘杨阳、伍雾阳、林宇宁
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 30 日-12 月 31 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈；2、查阅、获取公司章程、公司治理相关制度、三会相关文件及信息披露文件等；3、察看公司主要经营、管理场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 √
履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅审计委员会会议材料、内部审计部门提交的工作计划和报告；2、查阅公司相关内控制度文件
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √

部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、获取公司信息披露清单；2、对上市公司相关人员进行访谈；3、查阅公司相关管理制度；4、检查公司投资者活动披露情况

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司相关内控制度；2、对上市公司相关人员进行访谈；3、获取上市公司关联方清单，查询公司关联交易情况；4、查阅公司财务数据及原始凭证、公开信息披露、媒体报道等，核查是否存在公司利益受到侵害的情形
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。