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公告日期:2024-08-29
上海通佑律师事务所
关于
凯龙高科技股份有限公司
2023年限制性股票激励计划首次授予第一个
解除限售期解除限售条件成就的
法律意见书
上海通佑律师事务所
二 〇 二 四 年 八 月 二 十 八 日
关于凯龙高科技股份有限公司2023年限制性股票激励计
划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的
法律意见书
致:凯龙高科技股份有限公司
上海通佑律师事务所(以下简称“通佑”或“本所”)受凯龙高科技股份有限公司(以下简称“凯龙高科”或“公司”)委托,作为其本次激励计划的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》(以下简称“《自律监管指南》”)等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《凯龙高科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)《2023年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称《激励计划》)的有关规定,就公司本次激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就(以下简称“本次解除限售”)所涉及的相关事项,出具本法律意见书。
通佑依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性
意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
为出具本法律意见,通佑查阅了公司提供的与本次解除限售有关的文件,包括有关记录、资料和证明,并就本次解除限售所涉及的相关事实和法律事项进行了核查。
本法律意见的出具已得到公司如下保证:
1、公司已经向通佑提供了为出具本法律意见所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
2、公司提供给通佑的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏之处;文件材料为副本或复印件的,与原件一致。
通佑仅就与公司本次解除限售相关的法律问题发表意见,且仅根据中国现行法律法规发表法律意见,并不依据任何中国境外法律发表法律意见。通佑不对公司本计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时,通佑已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视为通佑对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,通佑依赖有关政府部门、凯龙高科或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。
本法律意见书仅供公司为本次解除限售之目的使用,不得用作任何其他目的。本所同意公司将本法律意见书作为本次解除限售的必备文件之一,随其他材料一起公开披露,并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。本所根据《公司法》《证
券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等中国有关法律、法规的要求,按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:
一、本次解除限售事项的批准和授权
(一)2023年1月4日,公司召开第三届董事会第二十五次会议,会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日,公司召开第三届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案,公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
(二)2023年1月5日至2023年1月14日,公司对本激励计划……
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