公告日期：2024-12-20

平安证券股份有限公司

关于南通江天化学股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐人名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：江天化学

保荐代表人姓名：赵宏 联系电话：0755-88670700

保荐代表人姓名：杨丹丹 联系电话：0755-88670700

现场检查人员姓名：赵宏、杨丹丹、聂姿蔚
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 10-11 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和其他法人治理制度；查阅会议通知、签到表、表决票、决议等三会资料文件；查阅公司工商资料；查阅独立董事履职资料；查阅公司控股股东及实际控制人控制的其他企业工商报告等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行 是
职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 不适用
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 不适用
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司审计委员会会议资料；查阅内部审计报告；查阅公司对外投资的相关协议、决策文件及公告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 不适用
计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 是
门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 是
进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 是
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 是
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 是
员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 是
员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 是
制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告及对应的会议决议、协议等文件；查询公司董监高变动情况；查阅公司投资者关系管理档案；访谈负责信息披露的董事会秘书等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 是
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度；查阅公司关联交易协议、相关三会决议及信息披露文件；查阅公司征信报告；抽查公司财务资料等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或 是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间 是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联……
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