公告日期：2024-12-19

国投证券股份有限公司关于

深水海纳水务集团股份有限公司

控股股东、实际控制人及其一致行动人

向公司提供财务资助暨关联交易的核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“深水海纳”、“公司”）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》等有关规定，对公司本次关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、关联交易概述

为了支持公司高质量发展战略，满足公司业务经营和日常流动资金的需要，便捷公司短期资金需求，深水海纳拟与公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创投资控股有限公司（以下简称“西藏海纳博创”）、深圳市海纳博创科技有限公司（以下简称“深圳海纳博创”）签署相关财务资助借款协议。根据协议内容，公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创拟向公司及其控股子公司提供额度不超过5,000万元财务资助。本次财务资助以借款方式提供，借款额度在有效期限内可以循环使用，可提前还款。上述借款期限为自公司及其控股子公司收到相应借款之日起6个月，如借款到期后公司及其控股子公司仍存在需求，借款方同意在借款到期后展期，自收到申请展期的书面通知之日起，上述借款期限自动展期6个月。上述借款不计收利息，无需公司及控股子公司提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。

本次财务资助暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

二、关联人基本情况

（一）李海波

李海波先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司24,700,000股，占公司股份总数13.93%。李海波先生不属于失信被执行人。

（二）西藏海纳博创投资控股有限公司

1、关联方基本情况

名称：西藏海纳博创投资控股有限公司

企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）

注册地址：西藏自治区拉萨市堆龙德庆区工业园区380号

法定代表人：李海波

注册资本：500.00万人民币

经营范围：对股权的投资（不得从事股权投资业务）；融资业务（不含金融业务）；进出口贸易。（从事以上经营不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得从事证券、期货类投资；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务。）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

主要财务指标：

单位：万元

项目 2023 年 12 月 31 日/2023 年度 2024 年 11 月 30 日/2024 年 1-11 月
（未经审计） （未经审计）

资产总额 11,991.44 12,656.53

负债总额 8,056.45 9,152.59

净资产 3,934.99 3,503.94

营业收入 - -

净利润 -43.51 -431.05

股权结构：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例

1 李海波 450.00 90.00%

2 李燕涵 ……
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