公告日期：2024-08-22

国投证券股份有限公司关于

上海中洲特种合金材料股份有限公司

2024 年上半年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：中洲特材

保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389

保荐代表人姓名：肖江波 联系电话：021-55518898

现场检查人员姓名：孙素淑、张涵
现场检查对应期间：2024 年上半年

现场检查时间：2024 年 8 月 14 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：
1、查看公司的公开信息披露文件；
2、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
3、查看公司主要经营、管理场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √注1
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
1、对公司内审负责人进行访谈；
2、查看公司的内部审计部工作报告及相关底稿；
3、查看公司审计委员会的工作报告及相关底稿。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、对公司董事会秘书进行访谈；
2、查阅三会资料和公司信息披露的资料；
3、了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比；

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1、进行报表分析，分析是否有异常情况；

2、网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
3、了解管理层、实际控制人、股东是否有不良诚信记录；
4、查阅定期报告、公司公告等资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实……
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