公告日期：2024-12-31

国金证券股份有限公司

关于宁波恒帅股份有限公司

持续督导期间之定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒帅股份

保荐代表人姓名：吴小鸣 联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：胡国木 联系电话：021-68826021

现场检查人员姓名：胡国木
现场检查对应期间：2024 年 1-11 月

现场检查时间：2024 年 12 月 26 日至 2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（二）查看公司章程和公司治理制度；（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；（四）现场查看公司主要管理场所；（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 √
文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看上市公司的主要管理场所；（三）审阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进……
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