公告日期：2024-12-27

华兴证券有限公司关于

福建万辰生物科技集团股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：华兴证券有限公司 被保荐公司简称：万辰集团

保荐代表人：沈颖 联系电话：021-60156666

保荐代表人：王楚媚 联系电话：021-60156666

现场检查人员：沈颖、官玉霞

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2024年 12月 11 日-2024年 12月 13日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程及其他相关治理制度；（2）查阅公司三会召开通知、会议记录、会议决议等文件；（3）访谈公司董事会秘书，了解三会运行、独立性及同业竞争等情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √（注 1）
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅董事会审计委员会相关会议文件、内部审计工作计划、工作报告；（2）查阅内部审计、重大经营与对外投资等内控制度；（3）访谈公司董事会秘书，了解内部控制制度执行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 √

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √

用情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √

建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件、相关制度及在深圳证券交易所互动易网站的投资者关系活动刊载记录等；（2）访谈公司董事会秘书，了解信息披露制度执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √

展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、……
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