公告日期：2025-01-02

华林证券股份有限公司

关于湖北祥源新材科技股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“我公司”）作为湖北祥
源新材科技股份有限公司（以下简称“祥源新材”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《中华人
民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和
规范性文件的要求，于 2024 年 12 月 5 日至 2024 年 12 月 25 日对祥源新材进行
了定期现场检查。现将检查情况汇报如下：

保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥源新材

保荐代表人姓名：李露 联系电话：0755-82707888

保荐代表人姓名：韩志强 联系电话：0755-82707888

现场检查人员姓名：李露、韩志强、余宇航
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 5 日至 2024 年 12 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查看上市公司公司章程及现行公司治理制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会等相关会议资料，包括会议通知、签到表、会议记录、决议等；
（3）向上市公司高级管理人员及相关工作人员了解公司制度执行情况，了解董事、监事及高级管理人员等变动情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立；
（5）了解控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 是
文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 不适用
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 不适用
序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）了解内审部门建设及运作情况；
（3）查阅公司内部控制评价报告、内审部门及审计委员会出具的文件或报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 是
适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 是

部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 是
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 是
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 是
评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 是
备、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。