公告日期：2024-12-25

国金证券股份有限公司

关于超捷紧固系统（上海）股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：超捷股份

保荐代表人姓名：付海光 联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：王小江 联系电话：021-68826021

现场检查人员姓名：付海光、倪晓旭
现场检查对应期间：2024 年 1-11 月
现场检查时间：2024.12.12-2024.12.13

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1） 核查公司章程及各项规章制度；
（2） 核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；（3） 对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4） 核对董监高名单，确认董监高变动情况；
（5） 查看公司主要经营、管理场所；
（6） 检查公司信息披露文件和审核流程。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 √
和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关制度、资料；对公司董事会秘书等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √

次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查看公司的公开信息披露文件、有关三会文件、相关信息披露支持文件

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；对……
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