公告日期：2024-12-31

民生证券股份有限公司

关于深圳市利和兴股份有限公司

2024年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：利和兴

保荐代表人姓名：汤泽骏 联系电话：020-88831255

保荐代表人姓名：陈思捷 联系电话：020-88831255

现场检查人员姓名：汤泽骏、陈思捷
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月24日至2024年12月26日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2、核查公司章程及主要治理制度；
3、核查公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
4、现场查看公司主要管理场所；
5、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

1、公司章程和公司治理制度是否完 √

备、合规

2、公司章程和三会规则是否得到有 √

效执行
3、三会会议记录是否完整，时间、

地点、出席人员及会议内容等要件是 √

否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的 √

相关人员签名确认
5、公司董监高是否按照有关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件和 √

本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是 √
否履行了相应程序和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如 √
发生变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、 √

业务等方面是否独立

9、公司与控股股东及实际控制人是 √

否不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；
2、核查公司内部控制制度的执行情况；
3、查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。

1、是否按照相关规定建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门

2、是否在股票上市后6个月内建立内 √
部审计制度并设立内部审计部门

3、内部审计部门和审计委员会的人 √

员构成是否合规
4、审计委员会是否至少每季度召开

一次会议，审议内部审计部门提交的 √

工作计划和报告等
5、审计委员会是否至少每季度向董

事会报告一次内部审计工作进度、质 √

量及发现的重大问题等
6、内部审计部门是否至少每季度向

审计委员会报告一次内部审计工作 √

计划的执行情况以及内部审计工作
中发现的问题等
7、内部审计部门是否至少每季度对

募集资金的存放与使用情况进行一 √

次审计
8、内部审计部门是否在每个会计年

度结束前二个月内向审计委员会提 √

交次一年度内部审计工作计划
9、内部审计部门是否在每个会计年

度结束后二个月内向审计委员会提 √

交年度内部审计工作报告
10、内部审计部门是否至少每年向审

计委员会提交一次内部控制评价报 √

告

11、从事风险投资、委托理财、套期 √

保值业务等事项是否建立了完备、合

规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司的信息披露制度；
2、查阅公司的信息文件；
3、核查公司的信息披露文件是否及时、真实、准确。

1、公司已披露的公告与实际情况是 √

否一致

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大 √

变化或者取得重要进展

4、是否不存在应予披露而未披露的 √

重大事项
5、重大信息的传递、披露流程、保

密情况等是否符合公司信息披露管 √

理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时 √

在网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机
制的建立和执行情况
现场检查手段：
1、通过查阅公司财务数据、外部媒体报道、公开信息披露等，核查是否存在损害公司利益行为的迹象；
2、核查公司关联交易的审批程序是否合规、价格是否公允、交易的必要性；
3、核……
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