公告日期：2024-07-24

东北证券股份有限公司

关于山东潍坊润丰化工股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称“润丰股份”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对润丰股份首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行股份情况和上市后股份变动概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东潍坊润丰化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2113 号）同意注册，润丰股份获
准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 69,050,000 股，并于 2021 年 7 月
28 日在深圳证券交易所创业板上市交易。

首次公开发行前，公司总股本 207,130,000 股，首次公开发行股票完成后公司总股本为 276,180,000 股，其中有限售条件流通股数量为 210,689,355 股，占发行后总股本的 76.2870%，无限售条件流通股数量为 65,490,645 股，占发行后总股本的 23.7130%。

2022 年 1 月 28 日，公司首次公开发行网下配售限售股股份上市流通，数量
为 3,559,355 股，占公司当时总股本的 1.2888%。具体内容详见公司于 2022 年 1
月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2022-003）。

2022 年 7 月 28 日，公司首次公开发行前已发行股份部分限售股股份上市流
通，数量为 17,921,273 股，占公司当时总股本的 6.4890%。具体内容详见公司
于 2022 年 7 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公
开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-025）。

（二）上市后股份变动情况

2022 年 11 月 11 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属的股票上市流通，以 24.227 元/股的价格向首次授予第一个归属期146 名激励对象归属的第二类限制性股票数量为 935,744 股，此次归属后公司总
股本由 276,180,000 股增加至 277,115,744 股。具体内容详见公司于 2022 年 11
月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-063）。

2023 年 11 月 10 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
归属期归属的股票上市流通，以 22.597 元/股的价格向首次授予第二个归属期142 名激励对象归属的第二类限制性股票数量为 1,313,270 股，此次归属后公司
总股本由 277,115,744 股增加至 278,429,014 股。具体内容详见公司于 2023 年
11 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司 2021 年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-065）。

2023 年 11 月 17 日，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
归属期归属的股票上市流通，以 48.07 元/股的价格向预留授予第一个归属期 30名激励对象归属的第二类限制性股票数量为 233,080 股，此次归属后公司总股本
由 278,429,014 股增加至 278,662,094 股。具体内容详见公司于 2023 年 11 月
16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-066）。

除上述股本数量变动外，自公司首次公开发行股票至今，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 278,662,094 股，其中有限售条件
流通股 189,317,0……
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