公告日期：2024-07-31

国泰君安证券股份有限公司

关 于 上海保立 佳化工股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为上海保立佳化工股份有限公司（以下简称“保立佳”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就保立佳部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行股份及上市后股本变动情况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海保立佳化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2055号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,525,000 股，并
于 2021 年 7 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总
股本为 67,575,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 90,100,000 股，其中有限售条件流通股 68,741,023 股，占公司总股本的 76.2941%，无限售条件流通股 21,358,977 股，占公司总股本的 23.7059%。

公司首次公开发行网下配售限售股数量为 1,166,023 股，占公司发行后总股
本的 1.2941%，该限售股份已于 2022 年 2 月 7 日上市流通，具体内容详见公司
于 2022 年 1 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行
网下配售限售股上市流通提示性公告》。

（二）上市后股本变动情况

2022 年 2 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第五次会议，审议并通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次

股股票 107.46 万股。2022 年 2 月 28 日，公司已完成上述股份登记，具体内容详
见公司于 2022 年 3 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021
年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成的公告》。本次授予完成后，公司总股本由 90,100,000 股增加至 91,174,600 股，其中首发前限售股为67,575,000 股，占公司总股本比例为 74.1160%。

2022 年 5 月 30 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于公司
2021 年度利润分配预案的议案》，以现有公司总股本 91,174,600 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税），共计人民币 5,470,476.00 元，每
10 股送红股 1 股，不以资本公积转增股本，本次权益分派股权登记日为：2022
年 7 月 11 日，除权除息日为：2022 年 7 月 12 日。具体内容详见公司于 2022 年
7 月 5 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年年度权益分派实施公告》。公司完成本次权益分派后，公司总股本由91,174,600 股增加至100,292,060股，其中首发前限售股由 67,575,000 股增加至 74,332,500 股，占公司总股本比例为 74.1160%。

2022 年 8 月 1 日，公司解除股东万晓梅限售，股东万晓梅限售期为自公司
股票首次公开发行并上市之日起 12 个月解除限售股份数量为 3,300,000 股，占当
时公司总股本的 3.2904%。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 27 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》。其中首发前限售股由 74,332,500 股变到 71,032,500 股。

2024 年 6 月 3 日，公司召开 2023 年年度股东大会审议通过的 2023 年度利
润分配预案为：以 2023 年 12 月 31 日公司总股本 100,030,605 股进行测算，以资
本公积转增股本方式向全体股东每10股转增4股，本次权益分派股权登记日为：
2024 年 6 月 12 日，除权除息日为：2024 年 6 月 13 日。具体内容详见公司于
2024 年 6 月 6 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年年……
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