公告日期：2024-08-08

爱建证券有限责任公司

关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”或“保荐机构”）作为深圳市金百泽电子科技股份有限公司（以下简称“金百泽”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对金百泽首次公开前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市金百泽电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1871 号）同意注册，公司
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）26,680,000 股，并于 2021 年 8 月 11
日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前，公司总股本 80,000,000股；首次公开发行股票完成后，公司总股本为 106,680,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 81,374,568 股，占发行后总股本的比例为 76.2791%；无流通限制或限售安排的股票数量为 25,305,432 股，占发行后总股本的比例为23.7209%。

上述有流通限制或限售安排的股票中首次公开发行网下配售限售股
1,374,568 股已于 2022 年 2 月 11 日上市流通，部分首次公开发行前限售股
35,075,768 股已于 2022 年 8 月 11 日上市流通，因此，公司股本结构发生变化。
公司总股本为 106,680,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为55,481,232 股，占发行后总股本的比例为 52.0072%；无流通限制或限售安排的股票数量为 51,198,768 股，占发行后总股本的比例为 47.9928%。具体情况详见公
司分别于 2022 年 2 月 8 日、2022 年 8 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编
号：2022-007）及《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-034）。

截至核查意见披露日，公司总股本为 106,680,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 45,118,294 股，占发行后总股本的比例为 42.2931%；无流通限制及限售安排的股票数量为 61,561,706 股，占发行后总股本的 57.7069%。自公司首次公开发行股票至今，公司未发生因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致股份数量变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计 2 名，其中自然人股东 2 名。分别为：武
守坤、武守永。

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中关于“股份锁定及持股意向、减持意向承诺”的承诺如下：

1、公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理、核心技术人员武守坤承诺：

（1）关于股份锁定的承诺

自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接及间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接及间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。

发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（2022 年 2 月 11 日，非交易日顺延）收盘价低于发
行价，本人直接及间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。如发行人上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。

（2）关于持股意向、减持意向及减持承诺

在本人所持发行人股票锁定期满后，本人将结合发行人控制权稳定、持续稳定经营、稳定股价等需要，审慎制定股票减持计划。

本人将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，减持发行人股票总数和比例将不超过相关法律法规及证券交易所规则……
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