公告日期：2024-09-04

中国国际金融股份有限公司

关于中粮科工股份有限公司

首次公开发行部分限售股份解禁并上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中粮科工股份有限公司（以下简称“中粮科工”、“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中粮科工首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意中粮工程科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可[2021]2060 号）核准（自 2022 年 9 月 21 日起，公司全称由
“中粮工程科技股份有限公司”（以下简称“中粮工科”）变更为“中粮科工股份有限
公司”），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）101,960,000 股，并于 2021 年 9 月
9 日在深圳证券交易所创业板上市交易。

公司首次公开发行前总股本 410,314,245 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 512,274,245 股，其中无限售条件流通股为 95,737,209 股，占发行后总股本的比例为 18.6887%，有限售条件流通股为 416,537,036 股，占发行后总股本的比例为 81.3113%。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 512,274,245 股，其中无限售条件流通股数量为203,413,600股，占公司总股本的39.7079%。有限售条件流通股数量为308,860,645股，占公司总股本的 60.2921%。

自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因股份增 发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东

本次申请解除股份限售的股东人数共计 7 名，分别为中谷粮油集团有限公司（以下
简称“中谷集团”）、深圳市明诚金融服务有限公司（以下简称“明诚金融”）、共青 城盛良投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛良投资”）、共青城盛良一豪投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛良一豪”）、共青城盛良二豪投资合伙企业（有 限合伙）（以下简称“盛良二豪”）、共青城盛良三豪投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称“盛良三豪”）和共青城盛良四豪投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛良 四豪”）。

（二）承诺情况

上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发 行股票并在创业板上市之上市公告书》中关于股份锁定及减持意向的承诺具体如下：

承诺方 承诺类型 承诺内容

一、自中粮工科 2018 年 8 月 28 日成立之日起至中粮工科就首次公开发行 A
股股票并在深圳证券交易所创业板上市向中国证监会及深圳证券交易所申
请审核期间，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的中粮工科的股
份。二、自中粮工科在中国境内首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所
创业板上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他
中谷集团、 人管理本企业直接或者间接持有的中粮工科首次公开发行股票前已持有股
明诚金融、 份，也不由中粮工科回购该部分股份。三、因中粮工科进行权益分派等导致
盛良投资、 本企业直接持有中粮工科的股份发生变化的，仍应遵守上述规定。四、中粮
盛良一豪、 股份限售 工科 A 股上市后 6 个月内如中粮工科股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
盛良二豪、 发行价，或者 A 股上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业持有中粮工
盛良三豪、 科的股份的锁定期自动延长 6 个月。五、本企业如违反上述承诺，擅自减持
盛良四豪 中粮工科股份的，违规减持中粮工科所得（以下简称“违规减持所得”）归
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