公告日期：2020-10-25

国浩律师（上海）事务所

关 于

上海艾录包装股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

补充法律意见书（二）

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二〇二〇年十月

目 录

释 义 ...... 3
第一节 引 言 ...... 5
第二节 正 文 ...... 6
第一部分 补充事项期间更新部分...... 6
一、发行人的基本情况...... 6
二、本次发行上市的批准和授权...... 6
三、发行人的主体资格...... 7
四、本次发行上市的实质条件...... 7
五、发行人的设立...... 10
六、发行人的独立性...... 11
七、发起人和股东...... 13
八、发行人的股本及演变...... 15
九、发行人的业务...... 15
十、关联交易及同业竞争...... 18
十一、发行人的主要财产...... 20
十二、发行人的重大债权债务关系...... 28
十三、发行人重大资产变化及收购兼并...... 33
十四、发行人章程的制定与修改...... 33
十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 33
十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 35
十七、发行人的税务...... 35
十八、发行人的环境保护和产品质量技术等的合法合规性...... 38
十九、发行人募集资金的运用...... 42
二十、发行人业务发展目标...... 42
二十一、诉讼、仲裁或行政处罚...... 42
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价...... 43
二十三、结论意见...... 44
第二部分 问询函回复更新部分...... 45
问题 1.关于历史沿革。...... 45
问题 2.关于对赌协议。...... 54
问题 3.关于新三板挂牌。...... 54

问题 5.关于前次申报。...... 60
问题 6.关于子公司。...... 61
问题 7.关于同业竞争。...... 66
问题 8.关于合规经营。...... 68
问题 11.关于专利和核心技术。...... 69
问题 12.关于房屋租赁。...... 70
问题 13.关于环保。...... 74
问题 33.关于承诺事项。...... 77
第三节 签署页 ...... 78

释 义

除非另有说明或上下文文意另有所指，本补充法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日的期间

补充报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日的期间

补充事项期间 指 《律师工作报告》及《法律意见书》出具日至本补充法
律意见书出具日之间的期间

问询函回复补充 指 《补充法律意见书（一）》出具日至本补充法律意见书
事项期间 出具日之间的期间

赢悠实业 指 上海赢悠实业有限公司，发行人的全资子公司

悠灿新材料 指 上海悠灿新材料有限公司，发行人的全资子公司

合印股份、合印科 指 上海合印科技股份有限公司，发行人的参股公司
技

合印网络 指 上海合印网络科技有限公司，发行人的参股公司

《审计报告》 指 立信会计于 2020 年 9 月 4 日出具的《审计报告》（信会
师报字[2020]第 ZA15419 号）

立信会计于 2020 年 9 月 4 日出具的《上海艾录包装股份
《内控鉴证报告》 指 有限公司内部控制鉴证报告》（信会师报字[2020]第
……
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