公告日期：2024-12-28

西南证券股份有限公司

关于山东凯盛新材料股份有限公司

募投项目延期的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯盛新材募投项目延期事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金投资项目概述

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号），
同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，
每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人民币 28,189.15 万元。

公司募集资金已于 2021 年 9 月 22 日到账，四川华信（集团）会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于
2021 年 9 月 22 日出具了川华信验（2021）第 0076 号《验资报告》。公司已对
募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。

2021 年 10 月 13 日，公司召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第
九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据本次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投
露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2021-004）。经调整后，公司募集资金用于建设“2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目”和“安全生产管控中心项目”，具体投入情况如下：

单位：万元

项目名称 拟投入募集资金金额

2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目 23,189.15

安全生产管控中心项目 5,000

合计 28,189.15

2021 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第
十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金，具体详见公司于 2021 年 10 月 28 日披露的《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-011）。

（二）募投项目结项及变更情况

2022 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第
七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并变更部分募集资金投资项目的议案》，决定对“2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目”首期进行结项，并将上述项目剩余募集资金变更用于 2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目，不足部分以公司自筹资金
投入。具体详见公司于 2022 年 11 月 30 日披露的《关于首次公开发行股票募投
项目部分结项并变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-046）。2022 年12月15日，公司召开2022年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
2023 年 7 月 19 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“安全生产管控中心项目”已基……
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