公告日期：2024-08-24

中天国富证券有限公司

关于

拓新药业集团股份有限公司
2022年限制性股票激励计划
第二个归属期归属条件未成就

及作废部分限制性股票

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

二〇二四年八月

目录

一、释义......1
二、声明......2
三、基本假设 ......3
四、独立财务顾问意见......4
五、备查文件 ......8
一 、释义
公司、本公司、上市 指 拓新药业集团股份有限公司

公司、拓新药业

独立财务顾问 指 中天国富证券有限公司

本激励计划、本计
划、股权激励计划、 指 《新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划》
激励计划

限制性股票、第二 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应 归 属条
类限制性股票 件后分次获得并登记的公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司及子公司
激励对象 指 任职的部分董事、高级管理人员、核心骨干人员及董事会
认为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励 对 象获
得公司股份的价格

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
的日期，归属日必须为交易日

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
所需满足的获益条件

证券交易所 指 深圳证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《业务办理指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业
务办理》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

二 、声明

除非另有说明，本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由拓新药业提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对拓新药业股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对拓新药业的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

（六）本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三 、基本假设

本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。