公告日期：2024-06-13

证券代码： 301097 证券简称：天益医疗 公告编号：2024-055
宁波天益医疗器械股份有限公司

关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人

买卖公司股票情况的自查报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 28
日分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见公司于2024年5月29日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨 潮资讯网上发布的相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号—业务办理》等相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司查询，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计 划”）的内幕信息知情人在本激励计划（草案）公开披露前 6 个月内（即 2023
年 11 月 28 日至 2024 年 5 月 28 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情
况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

（一）核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。

（二）本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
（三）公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查 期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司已出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更 明细清单》。

二、核查对象买卖公司股票情况的说明

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2024年6月12日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。经 核查，在自查期间，4 名核查对象存在买卖公司股票的行为，除上述人员之外， 其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为。

上述 4 名核查对象在自查期间买卖公司股票时，公司尚未筹划本激励计划相
关事项。其买卖公司股票均系基于对公司股票投资价值等个人投资判断以及资金 安排而进行的操作，不存在知悉本激励计划有关内幕信息而进行内幕交易的情况， 上述交易行为与本激励计划内幕信息无关。

公司在策划本激励计划的过程中，严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》 等规定，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本激励 计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内 幕信息知情人严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记的人员范围之内，在公 司发布本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

三、结论意见

综上所述，在本激励计划（草案）公开披露前 6 个月内，未发现本激励计划
内幕信息知情人存在利用本激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。

四、被查文件

（一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人 持股及股份变更查询证明》；

（二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明 细清单》。

特此公告。

宁波天益医疗器械股份有限公司董事会
2024 年 6 月 13 日

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