公告日期：2024-07-16

中天国富证券有限公司

关于武汉天源环保股份有限公司

变更部分募集资金专户的核查意见

中天国富证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为武汉天源环保股份有限公司（以下简称“天源环保”或“公司”）创业板向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的要求，对天源环保变更部分募集资金专户的事项进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉天源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1349 号）同意注册，
公司于 2023 年 7 月 28 日向不特定对象发行了 10,000,000 张可转换公司债券，每
张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 100,000.00 万元，扣除各类发行费用（不含税金额）后实际募集资金净额为 98,174.08 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 8 月3 日出具了众环验字（2023）0100043 号《武汉天源环保股份有限公司发行“可转换公司债券”募集资金验证报告》。公司及全资子公司孟州市冠中环保能源有限公司、新乡嘉源环保能源有限公司对募集资金进行专户存储管理，并与商业银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2023年8月，公司及全资子公司孟州市冠中环保能源有限公司、新乡嘉源环保能源有限公司分别在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行（系“华夏银行股份有限公司武汉分行”下属支行）、中信银行股份有限公司武汉中南支行（系“中信银行股份有限公司武汉分行”下属支行）设立了募集资金专项账户，并与华夏银行股份有限公司武汉分行、中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中天国富证券有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。

截至2024年6月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户开立及存储情况如下：

账户名称 开户银行 募集资金专 截止日余额 募集资金项目名 备注
户账户 （人民币元） 称

武汉天源环 华夏银行股份 1115500000 建水县第二自来

保股份有限 有限公司徐东 0941620 45,977,272.32 水厂及配套管网 存续
公司 支行 工程项目

武汉天源环 中信银行股份 8111501012 长葛市城北污水 本次账
保股份有限 有限公司武汉 401122616 7,247,317.90 处理厂及配套污 户待变
公司 中南支行 水管网工程项目 更

武汉天源环 中信银行股份 8111501012 鹿寨县城第一污

保股份有限 有限公司武汉 801122617 0.00 水处理厂改扩建 存续
公司 中南支行 工程项目

武汉天源环 中信银行股份 8111501013

保股份有限 有限公司武汉 001122618 4.12 补充流动资金 存续
公司 中南支行

孟州市冠中 中信银行股份 8111501013 孟州市污泥与固 本次账
环保能源有 有限公司武汉 001122610 ……
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